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【券商业舆情周报8.29】光大事后修改系统掩责

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2013年08月29日15:19 来源:和讯  作者:和讯财经传播研究所 李青霖

    舆情概要

    本周券商行业中,光大证券(601788,股吧)的“乌龙指”事件尽管依然还保持着一定热度,但明显出现了衰减的情况。自光大证券总裁引咎辞职之后,相关媒体报道量出现了大面积的萎缩,取而代之的,是关于券商行业今后发展前景的一些讨论。不得不说今年的券商大会主题就是创新,然而“乌龙指”事件却又为券商行业的创新带来毁灭性的打击。在“乌龙指”事件之后,证监会开始更加严格的检查券商风控情况,其中本周管理层叫停券商定向资管投资本公司的集合资管计划就是最明显的例子。而众多媒体的报道方向在本周也有比较明显的变化,从对光大证券的口诛笔伐转到冷眼回顾当初的整个事件;从对“乌龙指”引发的细数全行业风控漏洞,再到最券商今后发展方向的思索。而本周证监会再度入驻光大证券调查其修改系统的违规行为,因此尽管本周“乌龙指”事件热度减退,但在下周乃至今后,仍会持续一段时间的讨论。

    舆情要闻

    1.光大或事后修改系统掩责 证监会三拨人马进驻(来源:金陵晚报)

    8月21日18:00-19:00,证监会调查组结束对光大证券套利策略系统乌龙事件的调查后,分批离开返回北京。昨日,《金证券》记者从上海独家获悉,8月22日-23日证监会确实撤走了一批调查人员。不过,8月24日再次派出了一拨人员进驻光大证券。紧接着,8月25日又派出一拨人员。上海知情人士爆料称,光大证券在“8•16”事件中,存在事后将前端系统修改以遮掩责任的做法,证监会在反复调查中已经发现这一情况。

    2.证监会叫停券商定向资管投资本公司集合资管计划(来源:阿斯达克通讯社)

    业内人士周一透露,中国证监会日前明确表示,鉴于定向资产管理业务客户投资本公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大本公司资产管理业务规模,不利于资产隔离和防范利益冲突,证券公司定向资产管理业务客户不宜投资本公司的集合资产管理计划。

    华南某券商资管人士向大智慧(601519,股吧)通讯社表示,这是证监会对某券商关于资产管理计划投资范围的回复意见,文件并抄送各地证监局及各券商合规总部。

    该文件再度明确,证券公司集合资产管理计划可以投资集合信托计划受益权,但禁止投资单一资金信托受益权。文件还显示,证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户,可以按照合同约定,作为资金融出方参与股票质押回购交易。

    3.证券帐户网上开户终于成行 国泰君安等率先试水(来源:上海证券报)

    上海证券报记者获悉,国泰君安证券已于日前实现首单网上证券账户开户,开户流程全程线上办理,相关账户已可正常参与A股交易。这意味着推进过程几经波折的非现场开户终于完整落地。

    据了解,包括国泰君安在内的多家券商日前与中国结算正式签署了《中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务代理及使用协议》,网上开户业务获得中国结算授权认可。投资者使用国泰君安提供的网上开户地址,可以申请并安装中国结算的数字证书,在通过视频完成一系列后台见证程序后,即可直接开设沪深两市股东账户,全程不需要与券商工作人员现场面见。

    而在此前,投资者在网上只能开设资金账户,开设证券账户参与A股操作仍需要到券商营业部临柜办理。在这种业务流程中,网上开户能为投资者及券商分支机构提供的便利较为有限。

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【版权声明】本文摘自《中国券商业舆情周报》,该报告是和讯财经传播研究所系列舆情报告之一,报告数据采自和讯网券商专业舆情监测平台——“和讯通”。本报告版权归和讯财经传播研究所所有,未经书面授权允许,不得复制转载。

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