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【券商业舆情周报8.8】上海证券敏感舆情持续发酵

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2013年08月08日17:03 来源:和讯  作者:和讯财经传播研究所

  舆情概要

  本周券商业的舆情议题相对比较分散。主要舆情议题有业内行业乱象、券商7月份业绩情况和券商多功能账户建设的推进等。而证券公司方面的舆情则更多体现在刚刚发布的券商7月业绩上,对于业绩上升的券商,广大媒体基本都进行了关注和报道,而下降的几家券商则基本持着一笔而过的态度。敏感舆情方面则出现了持续性发酵的现象,上海证券本周正式领到证监会的罚单,其资管业务被上海证监局叫停3个月,媒体乃至整个券商业界对此也表示出格外的关注。

  舆情要闻

  1. 证券投资咨询业乱象仍存 微博微信成新违规工具(来源:证券时报网)

  近期,已提前布局某某股票、拟与私募机构合作拉抬股价、公司坐庄的某某股票下午将拉涨停、保证每月实现一定收益等信息不时出现在官方网站、投资者手机信息中。近年来,这些违规公司还另辟新战场——微博和微信平台。以销售荐股软件为主的证券投资咨询公司也不甘示弱,纷纷在各种网络平台上打出“国内顶尖操盘手、基金经理鼎力推荐”、“让您一夜之间成为股市中的投资专家,享受驾驭财富的感觉”等夸张标语。

  事实上,《证券投资顾问业务暂行规定》早已作出明确规定,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实及误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。针对这一乱象,不少证监局已有所行动。证券时报记者获悉,厦门证监局和深圳证监局上半年分别对厦门金相投资咨询有限公司和深圳市智多盈投资顾问有限公司采取了责令整改的措施。

  2. 经纪业务发力 上市券商7月净利环比增六成(来源:第一财经日报)

  近截至昨日晚间,A股上市券商7月月报悉数出炉。据《第一财经日报》记者梳理统计,19家上市券商共实现营业收入42.38亿元、净利润13.17亿元,较上月环比上涨17.26%和61.47%。

  共有16家上市券商营收净利双双环比上涨。其中中信证券(600030,股吧)、海通证券(600837,股吧)继续稳坐头两把交椅,7月分别实现净利润2.75亿和1.93亿。此外,广发证券(000776,股吧)和招商证券(600999,股吧)也利润破亿,分别实现净利润1.41亿和1.27亿。6月曾有7家上市券商出现业绩亏损,其中,长江证券(000783,股吧)和兴业证券(601377,股吧)损失最重,分别亏损5878万元和5679万元。7月份这7家上市券商也纷纷扭亏为盈,上述两家券商分别实现净利润7879万元和3308万元。虽然19家上市券商7月营收和净利均为正值,无一亏损,但仍有3家券商出现业绩下滑,分别是国金证券(600109,股吧)、华泰证券(601688,股吧)和东北证券(000686,股吧),净利下降90.45%、62.77%和34.86%。

  3. 多功能账户建设推进 多家券商获批试点消费支付(来源:上海证券报)

  券商开展客户证券资金消费支付服务的试点扩容正在不断铺开。据悉,华创、东海、安信等多家证券公司近期获得监管层下发的相关无异议函。业内人士 指出,该创新业务加速推出意味着更多券商将拓展证券账户的服务功能,满足客户投资、理财、消费、支付等多元化的金融服务需求,增强客户粘度并促进证券公司 向财富管理型转变。

  一家获批券商的运营人士告诉记者,目前证券公司通过第三方支付平台为证券账户提供支付功能基本没有法律方面的障碍,监管层对各家公司报送的客户证券资金消费支付创新方案及相关材料出具无异议函加以认可。获批公司在完成支付服务技术系统建设后,通过交易所的系统测试后可上线运行。

  敏感报道

  1. 银河证券遭客户起诉:1000万一年不到被理成28万(来源:中国网)

  今年3月,银河证券南京江东中路营业部的客户经理李磊、陈姗姗,向唐女士推荐了一款理财产品,然而在唐女士支付了近900万元的委托理财款后,李磊、陈姗姗却突然人间蒸发,而银河证券公司也将过失完全推卸给李磊、陈姗姗两人,对于唐女士的巨大经济损失,始终不闻不问。目前,唐女士已一纸诉讼,将银河证券公司告上了法庭。

  从前日起,记者就一直在与银河证券江东中路营业点联系,经工作人员简先生证实,目前陈姗姗和李磊已不在其单位工作。而对于唐女士被骗900万元一事,江东中路营业点则表示不便回应,已向银河证券北京总部汇报。银河证券江东中路营业部简先生向记者表示,唐女士有关的理财产品并非该公司产品,亦非公司代销产品。公司暂对李磊进行了内部处理。据称,李磊已经离职。

  2. 上海证券资管险陷10亿骗局招首张红牌 被叫停3个月(来源:21世纪经济报道)

  日前,上海证监局叫停了上海证券新增资产管理业务3个月。这也意味着,上海证券除已有的资产管理产品,在3个月内不得新增产品和再开展相关新业务。这是自去年5月份后,以资产管理为主要内容的证券公司创新业务开展以来,证监会给出的第一张直接在既定时间内限制入场的“红牌”罚单。

  上海证监局在处罚通知单中称,经查,该局发现上海证券在客户资产管理业务开展过程中,存在业务流程和操作规范未全面覆盖各个业务环节,未对定向资产管理业务形成有效的分级授权机制控制风险,定向资产管理业务投资运作中出现越权操作,未审慎选择合作对象、未认真进行尽职调查、未充分评估投资风险,未向委托人充分进行信息披露、未明确约定业绩报酬提取标准等情形。据此,上海证监局认定,上海证券在开展资产管理业务过程中,未能做到勤勉尽责,客户资产管理业务相关内部控制不完善,业务管理混乱并导致相关业务出现风险。

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【版权声明】本文摘自《中国券商业舆情周报》,该报告是和讯财经传播研究所系列舆情报告之一,报告数据采自和讯网券商专业舆情监测平台——“和讯通”。本报告版权归和讯财经传播研究所所有,未经书面授权允许,不得复制转载。

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